第一章    总  则

 

第一条  为妥善解决证券业务纠纷，保护投资者合法权

益，维护证券行业整体利益，促进证券市场规范和谐发展， 根据《中华人民共和国证券法》、国务院办公厅《关于进一 步加强资本市场中小投资者合法权益保护的若干意见》、 中 央综治委等 16 部门联合印发的《关于深入推进矛盾纠纷大 调解工作的指导意见》、《中国证券业协会章程》 的规定，参 照《中华人民共和国人民调解法》，结合证券行业实际，制 定本办法。

第二条  本办法所称证券纠纷调解是指经纠纷各方当 事人同意，调解组织通过说服、疏导、调和等方式，促使当 事人在平等协商基础上自愿达成和解，解决证券业务纠纷的 活动。

调解组织是指中国证券业协会（ 以下简称 “协会”） 证 券纠纷调解中心（ 以下简称 “调解中心”） 以及接受调解中 心委托转办证券纠纷调解案件的地方证券业协会（ 以下简称 “地方协会”）。

第三条  证券纠纷调解，遵循下列原则：

（ 一）自愿、公平、公正；

（ 二）方便、高效、公益；

（ 三） 不违背法律、法规和国家政策；

（ 四） 尊重当事人的权利，不得因调解而阻止当事人依 法通过仲裁、行政、司法等途径维护自己的权利。

第四条  调解组织开展证券纠纷调解，应当依据法律、 法规、规章、其他规范性文件及自律规则，也可以参考行业 惯例。调解组织开展证券纠纷调解工作应当适用本办法和 《中国证券业协会证券纠纷调解规则》。

第五条  协会在中国证券监督管理委员会（ 以下简称 “证监会”） 的指导下开展证券纠纷调解工作，接受社会各 界的监督。

第六条  协会与法院、仲裁、信访、公证等机构建立并 完善对接机制，促进证券纠纷有效解决。

第二章    组织架构

 

第七条  协会成立证券调解专业委员会（ 以下简称“专 业委员会”），研究、指导、处理与证券纠纷调解工作相关的 专业问题，主要职责如下：

（ 一）拟定证券纠纷调解基本制度；

（ 二）审议调解员的聘任和解聘；

（ 三） 对证券纠纷调解工作进行业务指导；

（ 四） 研究与证券纠纷调解相关的重大事项；

（ 五）对调解制度实施效果进行评估；

（ 六） 协会授权的其他职责。

第八条  协会成立调解中心负责证券纠纷调解工作的 具体组织实施，主要职责如下：

（ 一）组织实施证券纠纷调解基本制度，并依据基本制 度制定调解工作相关工作规程等；

（ 二）负责证券纠纷调解案件的办理；

（ 三） 负责调解员的日常管理等工作；

（ 四） 统计分析证券纠纷调解工作的相关信息；

（ 五）开展与法院、仲裁机构以及其他纠纷调解机构的 联络交流工作；

（ 六） 负责证券纠纷调解业务的宣传、咨询及培训；

（七） 完成协会交办的其他工作。

第九条  协会与地方协会开展证券纠纷调解协作，构建 “统一协调、属地调解”的工作机制。

第十条  协会会员单位应当指定专人担任调解联络员， 负责与调解组织的沟通、联络、协调等工作。

第三章    受理范围

 

第十一条  调解中心的受理范围包括：

（ 一）会员与投资者之间发生的证券业务纠纷;

（ 二）会员与会员之间发生的证券业务纠纷；

（ 三）会员与其他利益相关者之间发生的证券业务纠 纷。

第十二条  有下列情形之一的，调解中心不予受理：

（ 一）不属于本办法第十一条规定的调解受理范围的；

（ 二）同一争议事项已经或正在由其他调解组织调解 的；

（ 三） 调解申请无具体相对人、无具体争议事项的；

（ 四） 当事人不同意调解的；

（五）纠纷已有生效判决、仲裁裁决或其他处理结果的；

（ 六） 调解中心认为不适宜调解的其他情形。

 

第四章    调解员

 

第十三条  调解员应当由品行端正、公道正派、勤勉尽 责，熟悉证券法律法规及业务知识，无违法或重大违规行为 的人员担任，并满足以下条件之一：

（ 一）在协会会员单位（含特别会员） 担任中层以上领 导职务或有 10 年以上证券行业工作经历的人员；

（ 二）有 5 年以上证券监管部门、 自律组织工作经历的 人员；

（ 三） 有 5 年以上纠纷解决经验的律师、仲裁员或调解 员；

（ 四） 在当地有一定影响和威望的离退休法官、检察官 和政府工作人员；

（ 五）具有中高级职称，直接从事法律、经济教学或研 究的专家学者；

（ 六） 其他符合条件的人员。

第十四条 调解员以及相关工作人员对调解协议书内容 以及在调解期间知悉的涉及当事人个人隐私、商业秘密的事 项负有保密义务，法律法规另有规定的除外。任何一方当事 人不得在之后的仲裁程序、司法程序或者其他任何程序中援 引对方当事人或者调解员在调解过程中的任何陈述、意见、 观点或建议，以及材料作为其请求、答辩或者反请求的依据。

第十五条 符合调解员资格条件且有意愿从事证券纠纷 调解工作的人员可以向调解中心提交申请。

相关单位也可以在被推荐人本人同意后向调解中心推 荐调解员，向调解中心提交申请。

第十六条  调解中心初步审查申请材料，经专业委员会 审议后由会长办公会审定。

对拟聘任的调解员，由协会颁发调解员聘书，列入调解 员名册。调解员的聘期为两年， 自聘书签发之日起计算。

第十七条  调解中心负责调解员聘任期内的培训、考 核、发布及更新调解员名册等日常管理工作。

第十八条  在聘任期内，调解员出现以下情形的，予以 解聘：

（ 一）主动提出辞职的或因工作、身体等原因不适宜继 续担任调解员的；

（ 二）涉及刑事犯罪或受到严重行政处罚的；

（ 三） 在调解过程中，有违公平、公正、中立、独立原

则，受到当事人投诉两次（含） 以上的；

（ 四）接受当事人或代理人请客、馈赠或提供的其他利 益的；

（五）无正当理由拒绝接受调解组织安排的调解培训或 调解任务的；

（ 六） 其他违反本办法规定或不适宜继续担任调解员 的情形。

第五章    经费来源和使用

 

第十九条  证券纠纷调解工作经费来源于协会建立的 证券纠纷调解专项基金。证券纠纷调解专项基金来源包括协 会自有资金、协会接受会员单位及社会其他有关组织、机构、 个人的合法专项捐赠。专项基金管理办法另行制定。

调解工作对当事人不收取任何费用。

第二十条  证券纠纷调解工作经费主要用于：

（ 一）支付调解员补贴和调解员培训费；

（ 二）支付调解员因调解纠纷发生的差旅费等费用；

（ 三） 协会批准的与证券纠纷调解有关的其他用途。

 

第六章    调解协议

 

第二十一条  经调解，当事人就纠纷解决达成全部或部 分一致意见的，可以签署《调解协议书》。

《调解协议书》 经各方当事人签字或盖章后生效，或者